基金公司上班能炒股吗?
1. 严格来说,证券公司在交易时段内都是不能炒自己持有的股票的(做期权可以)。因为作为经纪业务机构,你炒的自己持有股票的任何行为都会被视为客户的交易指令进行记录和上报,违反证监会有关监管规定,会受到相应的行政处罚。 但实际上,在交易时间外,也就是盘后和非交易时间,券商的工作人员是可以对自己的证券账户进行操作买卖的,只不过不能利用营业部柜台终端进行操作而已——通过网上交易或者电话委托都是可以的。
2 同样,对基金公司从业人员而言,在非交易时间和盘后时段,也是允许进行私下买股的。 因为我国对于基金公司的监督机制主要侧重于对其资产管理能力和投资水平的考量,对于员工个人是否利用工作便利进行股市交易并未作出明确的规定和要求。所以,基金公司员工在符合以下三项原则的情况下进行股票投资是合法且合乎规定的: 原则一:利益冲突原则。即基金公司员工购买股票的行为不能被其所在机构发现或察觉。否则就会触犯职业道德底线。
原则二:回避关系原则。凡有可能影响客观公正处理问题的利益关联都必须回避。例如,若某基金公司合规部员工发现自己所持股票的上市公司可能成为该部门审核的对象,则必须予以卖出。
原则三:谨慎原则。包括合理判断、控制风险、分散投资、避免投机等。 总之,只要做好以上三点,基金公司员工私下炒股就是合法的。